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  • 非全日制证券营销人员年内将被清理

          由于近日北京辖区证券营销人员的违规行为有所抬头,北京证监局近日向各辖区营业部下发了警示函,规范证券营销活动。警示函中提到,非全日制营销人员年底前将得到清理。
    据了解,此次的监管措施首先是向各营业部下发文件,强调相关监管要求;此外,督促辖区机构进一步要求证券营销人员严格遵守法律法规和自律规则;第三,督促辖区机构按照自身管理水平,合理控制证券营销人员规模,审慎务实地实施经纪人制度。
          北京证监局还要求各券商营业部要定期督导,规范证券营销人员用工形式。北京证监局要求辖区机构无特殊情况应平稳有序地清理、规范历史遗留的非全日制营销人员,最迟不得超过2010年年底。对逾期未规范的,将采取监管措施。
          同时,为及时了解和掌握辖区证券营销人员的基本情况、诚信记录、变动情况等内容,北京证监局要求辖区机构指定专门部门或专人负责证券营销人员的信息报备,及时做好证券营销人员各项信息的报备工作。
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